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深圳证监局:对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施

违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。

星期五 2022.06.24
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深圳证监局:对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施

证监局官网       2022-06-24 16 : 42
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平安证券股份有限公司:

经查,你公司在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定,我局决定对你公司采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。你公司应对上述有关问题深入整改,切实提升投资银行业务质量,并在暂停期间届满前向我局提交书面整改报告。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年6月22日

责任编辑:CF013
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