《证券日报》基金新闻部记者以投资公募基金公司股权为由,致电多家承销股权项目公司人士时获悉,截至9月21日,由于质地及发展前景相对不错,已经有多家意向受让方提交了受让摩根士丹利华鑫基金股权的申请。另外,深圳一家承销股权项目的公司人士还透露,目前私底下有4家100%持股的基金公司的股东,有意向转让或引进有实力的股东。当记者进一步询问,是否是因为这几家基金公司业绩不太好才进行股权变更时,该公司人士回复称确实是因此才选择转让全部或部分股权,并希望能引入有实力的股东。
业内人士告诉记者,股权变更原因多样,随着行业竞争加剧,为了基金公司长期发展,现任股东或引入有实力的机构入股;或采用股权激励,引入员工持股;还有另外一种可能,当基金公司业绩表现不佳时,也可能会被股东“战略调整”出局。
18家待批基金公司中
3家或涉及实控人变更
《证券日报》基金新闻部记者查阅资料获悉,18家仍在排队待批的基金公司中,有3家可能涉及实际控制人变更,2家欲进行增资调整,1家为内部持股调整。国联安基金、浙商基金和金鹰基金或为实际控制人变更。2016年8月份,国联安基金实际控制人国泰君安证券发布公告,将通过在上海联合产权交易所公开挂牌方式转让国联安基金51%股权。今年4月份,中国太保(601601)杀出重围,拿下国联安基金51%的股权,股权变更获批之后,国联安基金也将由券商系变成保险系。
在2014年12月份递交股权变更的浙商基金也可能涉及实控人的变更。2014年8月份,浙商基金通过杭州产权交易中心拍卖浙商证券(601878)和养生堂合计持有的50%股权,最后原股东通联资本竞得,加之已经持有的25%股权,通联资本持股比例达到75%,成为浙商基金的控股股东。但是自2016年1月份以来,该公司股权变更进入第一次反馈后,便再无新的进展。今年7月25日,该公司再一次提交股权变更申请,8月1日进入补正日。
由于公司实际控制人广州证券股东变更,金鹰基金的股权变更或许也涉及实际控制人。广州证券的母公司为广州越秀金控(000987),2014年10月份,广州越秀企业集团和广州友谊达成协议,将旗下广州越秀金控100%股权转让给广州友谊,金鹰基金的实际控制人将变成广州友谊,广州友谊已经更名为越秀金控。2016年10月份,金鹰基金的股权变更获得第一次反馈后,便再无新进展。
排队中的中加基金和北信瑞丰基金或涉及增资。北京银行9月18日晚间公告,公司将参与中加基金增资扩股,以提升其资本实力、增强竞争能力、实现业务持续发展。据媒体报道,北信瑞丰基金公司的总股本将从当前的1.7亿股增至2亿股,未来新增的3000万股、15%公司股权将用于分期实施公司的专业人士持股计划。目前这两家公司均在今年获得第一次反馈。而九泰基金内部人士表示,本次股权变更是调整公司股权结构,已经在去年5月份获得第一次反馈。
为何有些基金公司的股权变更迟迟未有进展?业内人士告诉《证券日报》基金新闻部记者,可能是即将变更的股东暂时不符合监管层的要求。据2013年国务院批复基金管理公司股东、实际控制人条件中,记者发现,监管层对实控人、主要股东、境外股东等在净资产和资管经验上有一定要求。另外,明确提出3种条件下,机构不得成为基金管理公司实际控制人,其中包括净资产低于实收资本50%比例的,或有负债达到净资产50%比例的,以及不能清偿到期债务的。