大同证券首席投资顾问郑虹在接受《证券日报》记者采访时表示，可以预期的是，未来内地与香港的证券监管部门将会推动更多监管合作，这有助于提高内地资本市场监管水平。可以期待的是，内地市场的监管执法会越来越成熟。

盯紧各类“看门人”

强化证券期货经营机构市场责任

刘士余任证监会主席以来，加大了对证券期货中介机构的稽查监管，对相关违法违规行为依法予以严厉打击。

事实上，对于中介机构在资本市场中的作用，证监会说得十分明白：“看门人”。因为离开了独立审计和评估机构“看门人”的重要作用，就不会有“公开、公平、公正”的市场秩序，也就不会有持续稳定和充满活力的资本市场。

我们看到，今年以来，打击中介机构违法违规行为的行动次第展开。

根据证监会日常监管部门及交易所对从事证券业务审计和资产评估机构专项检查，以及日常监管发现移交的涉嫌执业违法线索，5月13日，证监会稽查部门决定对6家机构正式启动立案调查的行政执法程序。

这是证监会首次集中专门对审计、评估机构部署开展稽查执法行动，证监会称，这是突出强化中介机构“检查验证、专业把关”的职责定位。

6月24日，证监会布局围剿IPO造假行动。据了解，执法行动将统一部署、协调联动、持续推进，全面覆盖IPO各个环节，全面覆盖发行人、控股股东和实际控制人、中介机构等各类主体，全面覆盖不披露、不及时披露、虚假披露等各种违法行为。

此外，还有多家券商发布公告称收到证监会的调查通知书，因涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对公司立案调查。

在趋严的监管下，让券商在做业务时更加谨慎。券商人士表示，监管不断趋严，需要保荐机构更好地履行尽职、勤勉义务，在企业对外发布信息的过程中，更加专业、细致，把底稿做扎实，勤跑项目现场。

事实上，今年以来，监管部门出台多项规定全面加强对券商、基金、资管子公司的监管。业界认为，这些措施将在明年继续发酵，而受处罚的中介机构业务发展将受到较大影响。

而从2016年证券公司分类结果看，7家公司评级被下调。这7家券商分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查。短期内，公司业务开展会有负面影响，如果整改到位，明年分类级别仍可达到更高级别。