新华社深圳7月9日电 题：深交所“三路并进”强化一线监管
新华社记者徐金鹏、孙飞
加大上市公司监管力度、从严履行交易行为监管、探索“以监管会员为中心”的交易行为监管模式……近期，深圳证券交易所在上市公司监管、交易监管、会员监管“三路并进”，全面强化一线监管。在资本市场日渐呈现纷繁复杂局面之际，与时俱进的监管体系不断扎紧制度笼子，夯实市场发展根基。
加强上市公司一线监管 进一步提高监管效能
7月7日，新都退正式被深交所摘牌。因股票恢复上市申请事项未获深交所上市委员会审核同意，深交所近期对公司依法作出股票终止上市的决定。
公开资料显示，新都退经营风险暴露后，深交所督促公司充分履行信息披露义务。据不完全统计，到目前，深交所累计向新都退发出关注函的数量达28份。其中仅就违规担保及相关诉讼事项发出了7份关注函。此外，针对公司及相关当事人违规事项，深交所分别发出监管函3份，作出纪律处分1次。
对新都退异常行为反复问询，加大信息披露一线监管力度，严格落实退市制度，是深交所加强上市公司一线监管的缩影。
统计数据显示，针对上市公司“跟风式”“忽悠式”重组等行为，2016年深交所共发出重组问询函362份，作出105份纪律处分决定，处分上市公司61家、责任人员347人次。近期，深交所完成2016年年报事后审查工作，共发出年报问询函990余份，向上市公司提出问题6800余个，向近100家公司发出监管函。
深交所相关负责人表示，深交所将进一步提高上市公司监管效能，以提高透明度为中心，拓宽行业信息披露指引覆盖面，深入推进分类监管，坚决整治高送转配合减持、“忽悠式”重组等市场乱象。与此同时，建立现场检查机制，组建专门检查队伍，通过专项检查等方式，着力解决一线监管中的突出问题。
记者获悉，深交所上市公司现场检查监管工作拟先从部分重点领域试点，与部分证监局签署监管合作备忘录，在积累经验基础上，再扩展现场检查的广度和深度。目前，深交所已经与安徽证监局签订了监管协作备忘录。
从严履行市场交易监管 关键实现三方面转变
“深交所将围绕‘重点账户、重点行为、重点股票、重点时段’四个关键重点，对市场交易情况和系统性风险强化实时盯盘和预警监测，防范市场风险。”深交所相关负责人说，目前关键是要实现交易监管的三方面转变。
