新华社北京7月9日电 题：构筑“老鼠仓”防火墙 守住市场秩序底线

新华社记者王都鹏、刘慧

“老鼠仓”被证监会视为严重违法行为，在持续查处下，陆续现出原形。

纵观被查处案件，由于涉案从业人员具备较高专业素质和信息优势，往往呈现隐蔽性强、危害性大等特点，损害了金融资管行业的立业根本。证监会不仅予以“重拳”打击，同时不断完善相应制度和技术，构筑“老鼠仓”防火墙，从源头震慑“老鼠仓”。

“老鼠仓”陆续浮出水面

近年来，随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，曾长期处于隐蔽状态的“老鼠仓”浮出水面，相关从业人员受到法律严惩。

证监会统计数据显示，2014年以来，证监会共启动98起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。到今年5月底，司法机关已对25名金融从业人员作出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

具体来看，平安资产管理有限责任公司股票投资部原副总经理张治民、中邮创业基金原基金经理厉建等从业人员，是通过操控多个证券账户，利用职务便利获取未公开信息，谋取非法利益。此类违法案件造成的影响：严重扰乱了金融管理秩序，破坏资本市场的诚信基础。

面对这类严重违规案件，证监会在查处过程中，不仅从经济上予以重罚，没收其违法所得，还与审计、公安司法机关密切配合，将一批违法者移送公安机关追究刑事责任，对规范金融机构合规内控、规范从业人员诚实守信，起到了威慑和警示作用。

多维度全面封堵“老鼠仓”

“老鼠仓”危害性大，历来是证监会稽查执法的重点领域。为全面对其进行封堵，证监会从制度上约束，先后出台针对性办法，并利用大数据监控技术，完善查寻违法线索手段。

继2009年2月28日刑法修正案（七）将“老鼠仓”规定为刑事犯罪后，证监会陆续出台明令禁止基金托管部门从业人员、基金从业人员、私募基金从业人员的“老鼠仓”行为，推动法律制度的完善，从监管制度层面进行限制。

针对经营机构资管业务，证监会加强合规层面检查。近年，证监会组织开展基金从业人员“老鼠仓”专项整治活动，对重点机构专项检查；对相关机构在信息管控、人员选聘、通信管理等方面存在的内控缺失采取行政监管措施，督促基金公司全面提高合规风控水平，最大程度挤压违法犯罪行为滋生蔓延空间。