三、基金终 止上市后 续事项说 明

1 、修订后基金 合同的生 效

自中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金转 换基准日 （指 中欧鼎利分 级债券份 额转换为 中欧

鼎利债券份 额之日） 的次一工 作日起， 《 中欧鼎 利债 券型证券投 资基金基 金合同》 生效 。

2 、原中欧鼎利 分级 债券 份额的变 更登记

鼎利 A 、 鼎利 B 在深圳证 券交易所 终止上市 交易后， 基金管理人 将进行基 金份额更 名以

及必要的信 息变更。

份额转换基 准日日终， 在 中国结算 有限责任 公司深圳 分公司登记 在册的中 欧鼎利分 级债

券场内份额 、鼎利 A 份额 和鼎利 B 份额将 转换为中 欧 鼎利债券的 场内份额 ，在中国 结算有

限责任公司 登记在册 的中欧鼎 利分级债 券场外份 额将 转换为中欧 鼎利债券 的场外份 额。

3 、 、中欧鼎利分 级债券 、 中欧鼎 利债券基 金份额的 申 购赎回

因中欧鼎利 分级债券 型证券投 资基金实 施转型， 本 基 金将自 2017 年 9 月 15 日起 暂 停办

理场外申购、 场内赎回、 场外赎回 、 定期定 额投资、 转换、 跨系统 转托管 （场 内转场外 ） 业

务（场内申 购、场外 转场内业 务已于 2017 年 6 月 14 日暂停，详 见 2017 年 6 月 13 日 发布

的公告） ，并自 2017 年 9 月 15 日起终止 办 理中欧 鼎 利分级 债券 份额、鼎 利 A 份额、鼎 利 B

份额三类份 额间的配 对转换业 务。 转型为 中欧鼎利 债 券型证券投 资基金后 的申购 （仅 限场外） 、赎回、转换 、定投、 跨系统转 托管（仅 限场内转 场外 ）将于 2017 年 9 月 19 日开始 办理。

4 、注意事项

（1 ）本基金终 止上市 交 易后，中 欧鼎利债 券型证券 投资基金 份 额开放 赎 回之前， 投资

人无法办理 赎回，存 在一定的 流动 性风险 。

（2 ）对于已经 办理司法 冻结、质 押登记等 措施的基 金份额，有 关登记机 构及证券 经营

机构应依照 有关规定 办理该限制 措施的 转移手续 。

投资者 欲了 解详细情 况， 可登 陆本公司 网站 （www.zofund.com ） 、 拨打 本公司客 服电话

400-700-9700 （免电 话费）、021-68609700 垂询 相关 事宜。

中欧基金管 理有限公 司

2017 年 9 月12 日