发言人进一步表示，三立期货、刘毅的上述行为违反了《期货交易管理条例（2013年修订）》第17条规定，依据规定，山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。6月，山西证监局网站公布了对山西三立期货涉嫌违规担保案行政处罚决定书。

持续合规扣分力度较大

今年，由证监会牵头对期货公司进行了专项检查，不少期货公司负责人感叹，如此高规格的监管检查，业内罕见，可以说2017年是期货行业的监管年。

在此背景下，期货公司工作首先是合规，此后才是发展。

而重温证监会2011年4月发布的《期货公司分类监管规定》（下称《规定》），或对期货公司的合规有所帮助。

从《规定》来看，期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价，期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出。据了解，期货公司分类评级是在100分的基础上，进行相应加分或扣分。

记者发现，《规定》在持续合规状况评价的扣分力度会比较大：如审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分等。