8月底，和合期货完成增资，注册资本由3000万元增加至3.3亿元。增资后，山西吉达工程有限公司出资金额1.32亿元，出资比例为40%；深圳市御金中坤股权投资基金管理有限公司，出资金额9900万元，出资比例为30%；上海益衡投资管理有限公司，出资金额9900万元，出资比例为30%。2016年4月，和合期货股东会决议，原董事会成员均不再担任董事职务，选举刘晓洁为公司董事长、公司法定代表人。2017年2月，和合期货经营范围由“商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询”变更为“商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、公开募集证券投资基金销售”，并启用新的公司章程。

监管趋严D类增多

不过，2017年随着行业监管趋严，D类期货公司有所增加，分别为和合期货、山西三立、东方汇金和中州期货，共4家，较2016年增加一倍。

除去中州期货，山西三立和东方汇金都身背监管罚单。

7月19日，吉林证监局公布对东方汇金期货实施责令改正监管措施、对王大庆、章莹、李泽侯、张宝杰采取监管谈话措施的决定。吉林证监局表示，东方汇金期货存在净资本计算有误、挪用公司自有资金、内部控制不完善三大违规行为。

具体来看，东方汇金期货针对上海营业部原负责人吴晓琳事件的赔偿款账龄核算错误，导致净资本计算出现重大差错。追溯调整后，“净资本与风险资本准备总额的比例”和“净资本与净资产的比例”等监管指标出现不达标或预警情况。2016年2月22日以来，东方汇金期货挪用自有资金给参股公司东方汇金中投资产管理（北京）有限公司（下称“中投”）及相关人员使用。

此外，东方汇金期货董事会未召开会议审议与中投的资金往来事项、未按照《章程》规定对公司合规管理有效性进行评估、未审议公司年度合规工作计划;监事会2016年度工作报告未披露被吉林证监局采取监管措施情况及相关影响；公司章程、财务管理办法等未规定自有资金使用及审批要求和流程，《岗位职责管理办法》、《内部稽核实施细则》等中未规定稽核工作的职能履行部门、基本要求和程序等。

吉林证监局指出，以上问题反映出东方汇金期货法人治理不健全，合规风控基础薄弱，内部管理混乱、制衡机制失效。

与此同时，东方汇金的业绩一直处于谷底，没有起色。股东方也多次想要出售手中股权，但该交易一直没有成功。

三立期货在2017年5月的证监会例行发布会上被通报。证监会新闻发言人指出，山西三立期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司，为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被人民法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。