截至8月31日，稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起
■本报记者 左永刚
证监会稽查系统多项创新稽查执法思路引市场关注，稽查查办案件震慑效果突出。近日，证监会召开稽查执法工作会议，深入贯彻落实全国金融工作会议精神，研究部署进一步加大工作力度，坚决查办、严厉打击证券期货违法违规案件。会议认为，近两年来，稽查执法工作取得了查办案件数量大幅增加、案件类型全面拓展、办案效率显著提升、办案质量稳步提高的明显成绩，但随着市场广度与深度的不断拓展，交易模式、交易技术的日益复杂，违法违规案件的发案数量将会越来越多，案件查办的难度将会越来越高。
9月22日，证监会稽查局发布了今年以来稽查执法工作情况，今年以来，证监会稽查系统建立了“集团化”办案模式，集中优势力量突破重点案件；在行政刑事联动、跨部委执法协作、跨境执法合作等层面创新执法思路，对违法违规行为形成较强的震慑效果。
据介绍，证监会稽查执法系统配合有关机关成功查办了伊世顿等贸易类公司违法案、徐翔等新型操纵案，协助其他机关办理中央重大案件20余起。同时，立足市场改革发展和市场运行秩序的监管大局，突出主业、果断出击，集中查办了一批次新股炒作、高送转操纵、编造传播谣言等严重干扰市场正常运行的违法违规案件，净化了市场环境、重塑了市场生态。
其中，IPO申报、中介执业、并购重组、新股交易等领域发生了重要变化，以往影响市场的操作手法、业务方式和盈利模式变得行不通、没市场。尤其是集中严惩了一大批“老鼠仓”案件，促进形成了“老鼠过街、人人喊打”的局面，资管行业背离受托义务、大搞利益输送的市场乱象得到有效遏制。“老鼠仓”案件的线索发现数量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查办数量也有所下降。
据介绍，今年以来，稽查系统对市场影响恶劣的一批案件进行重点查处，全面遏制证券期货市场各类违法违规活动，有力净化市场环境。截至8月31日，稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起。新增启动调查案件中A类（重大）案件79起，同比增长超过100%，调查终结立案案件189起，移送公安机关案件、线索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%，对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。
