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团贷网关联华羿恒信被证监局暂停业务12个月

日前,成都华羿恒信基金销售有限公司因公司已无法正常经营等,被四川证监局采取责令改正并暂停证券投资基金销售业务的行政监管措施。

星期一 2020.03.23
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团贷网关联华羿恒信被证监局暂停业务12个月

蓝鲸财经       2020-03-23 08 : 32
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日前,成都华羿恒信基金销售有限公司(以下称“华羿恒信”)因公司已无法正常经营等,被四川证监局采取责令改正并暂停证券投资基金销售业务的行政监管措施。蓝鲸财经查询发现,华羿恒信为P2P平台团贷网关联方。2019年3月,团贷网涉嫌非法吸收公众存款被警方立案侦查。

公告内容显示,华羿恒信总经理于2019年5月起未正常履行公司职务。公司除1名行政助理外,无其他人员正常上班。公司银行基本账户已被冻结,无法正常支付开展经营所必须的人员工资和办公场所租金等费用。公司已无法正常经营。

四川证监局决定对其采取责令改正并暂停证券投资基金销售业务12个月的行政监管措施,并要求其在暂停证券投资基金销售业务期间,应对检查发现的问题逐项改正,并按照相关法律法规关于证券投资基金销售业务的各项要求,全面自查整改,逐一落实,期满后向四川证监局书面报告自查整改情况。

这已不是华羿恒信首次违规被罚。2017年因未在变更股东前将变更方案报四川证监局备案,被责令暂停办理公募基金销售业务3个月。2016年9月,因设立成都华羿恒信财富投资管理有限公司杭州分公司、变更经营范围、变更高级管理人员前报四川证监局备案,2016年4月26日取得基金从业资格的人员少于10人且未于5个工作日内向四川证监局报告等,被责令暂停办理公募基金销售业务6个月。

蓝鲸财经查询发现,华羿恒信与团贷网及上市公司派生科技(SZ300176)、新华联(SZ000620)等均存在关联。

据天眼查,华羿恒信持有东莞华羿科技服务有限公司(以下称“东莞华羿”)90%股权,东莞华羿对外投资深圳顺成财富投资管理有限公司(以下称“顺成财富”)、迅辉财富管理有限公司(以下称“迅辉财富”)等4家公司。

华羿恒信对顺成财富及迅辉财富的持股比例均为80%,同时两家公司的股东方还包括新华联控股有限公司全资子公司北京新华联产业投资有限公司及派生科技,持股比例均为10%。派生科技为P2P平台团贷网关联方,新华联控股即上市公司新华联的控股股东。

2月27日,派生科技发布业绩快报。2019年度,其营业总收入15.10亿元,同比下降56.14%;净利润亏损4.44亿元,同比下降220.19%。在业绩下降的主要原因中,派生科技提及投资的顺成财富及迅辉财富目前已处于人员解散、业务中止的非正常经营状态,对两家公司的投资额(合计2000万元)全额计提减值损失。

同样与华羿恒信产生关联的新华联目前也已陷入流动性危机,同时新华联也曾与团贷网深度合作。3月初,新华联10亿债券实质性违约。随后东方金诚将新华联控股信用等级下调至A+,并表示新华联控股账面资金紧张,近期面临较大债务集中偿付压力,未来3个月内面临到期或回售的债券金额达38.6亿元。

新华联控股此前通过旗下新丝路文旅(00472.HK)收购唐军创立的团贷网兄弟平台“你我金融”。2019年4月,新丝路文旅公告,你我金融未取得牌照,所持你我金融全部股份已经被注销,撇清与团贷网关联。目前,你我金融由派生科技全资持有,已终止经营。终止经营你我金融拖累新丝路文旅19年上半年业绩表现,产生一次性亏损约8280万港元。

此外,华羿恒信股东郑仲运仍在团贷网关联公司任职。天眼查信息显示,华羿恒信大股东郑仲运同时为广东翌泽信息科技有限公司监事,而广东翌则大股东为广东俊特投资管理有限公司。派生科技集团有限公司曾用名广东俊特团贷网络信息服务股份有限公司,实控人为团贷网唐军。

目前工商信息中通过唐军及小黄狗科技法人蓝霞,两家公司仍存在关联。此外俊特投资股东范明泽关联广东俊特团贷网络信息服务股份有限公司东莞塘厦营业部,目前该营业部已注销。2019年6月,中基协公示第28批疑似失联私募机构,俊特投资即在其列。

责任编辑:CF001
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