东吴证券被罚没超1300万。东吴证券作为国美通讯和紫鑫药业两定增项目的保荐承销机构，在2025年初收到了证监会的处罚。1月8日，东吴证券发布公告称，公司收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），这是2025年证监会发出的第一号券商罚单。

东吴证券因在国美通讯2020年非公开发行股票项目及紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记录等问题，公司及四名保荐代表人被罚没超1500万元。东吴证券表示，诚恳接受处罚，并将进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

国美通讯在2020年的定增项目中，通过虚假购销业务虚增营业收入和营业成本，分别占当年营业收入和营业成本的61.53%和62.18%。此外，国美通讯在相关文件中引用了上述虚假贸易业务收入数据，构成欺诈发行。紫鑫药业则在2014年至2021年间连续8年财务造假，虚增近60亿元人参存货，违规行为包括虚增采购成本、虚增收入和利润等。

2025年1号罚单出炉：东吴证券被罚没超1300万 因未勤勉尽责

东吴证券在为国美通讯2020年定增项目时，未对贸易业务内控流程审慎核查，走访流于形式；在紫鑫药业2014年定增项目中，未对重大采购合同进行审慎核查。因此，证监会对东吴证券出具责令改正、给予警告的行政处罚，并予以罚款，东吴证券被罚没超1336万元，4名保荐代表人合计被罚没170万元。

具体而言，针对国美通讯项目，没收东吴证券保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款；对签字保荐人张琦、王新给予警告，并对二人的保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。针对紫鑫药业项目，没收东吴证券保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款；对项目保荐人蒋序、李佳佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。

东吴证券表示，将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。公司强调，涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形，并将严格按照监管要求履行信息披露义务。

此次超过1500万元的处罚金额将纳入2024年年报披露。根据2023年年报中的20.02亿元归母净利润推算，此次处罚占当期净利润的0.75%。2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增加4.98%；归属于上市公司股东的净利润18.32亿元，同比增加4.93%。其中，净利润增长主要是受自营业务向好所致。数据显示，1月9日，东吴证券报收7.35元/股，跌幅1.08%，全天成交金额为1.87亿元，换手率为0.51%，近7个交易日累计跌10.94%。