七、陕西工业技术研究院部分管理人员涉嫌利用职务便利为亲属牟利和受贿问题

审计发现，2007年至2011年，陕西工业技术研究院原常务副院长姚建军、原总会计师陈勇等人未经集体研究，决定由研究院出资4500多万元认购上市公司定向增发股权和私募股权，并在限售期内将股票低价转让给陈勇的亲友，使其获利。2013年12月，审计署将此线索移送中央纪委组织查处。至2015年11月，西安交通大学给予姚建军留党察看一年、行政降级处分；陈勇收受的股权收益金215万元已上缴陕西省纪委廉政账户。

八、深圳市国土局等部门违规调整建设用地容积率问题

审计发现，2007年，深圳市国土局、规划局等部门违规批准将深圳市美越房地产顾问有限公司开发楼盘建设用地的容积率由1.9调增至4，净增加建筑面积7.7万平方米，且未收取调高容积率应补缴的土地出让金，使该企业从中获利1亿多元。2011年，审计署将此线索移送监察部、国土资源部组织查处。至2015年11月，深圳市纪委等对8名责任人分别给予了党内严重警告、留党察看等处分，应补缴的土地出让金已追缴入库。

九、中国银行湛江分行原副行长肖健涉嫌违规为不合规企业办理融资问题

审计发现，2012年至2013年，在3家关联企业用伪造的财务报告、购销合同以及已注销的增值税发票向中国银行湛江分行申请融资过程中，肖健授意银行相关人员隐瞒风险状况，并批准向其授信，造成15亿多元信贷资金被骗取。2013年8月，审计署将此线索移送银监会、公安部组织查处。目前，广东银监局已对肖健给予终身取消银行业金融机构高管人员任职资格的处罚；中国银行对33名责任人进行了处理，其中开除1人，记过2人，警告2人，诫勉谈话及扣减绩效收入28人。

十、广东蓝粤能源发展有限公司涉嫌骗取贷款问题

审计发现，2011年至2013年，广东蓝粤能源发展有限公司及控股的惠来粤东电力燃料有限公司，通过签订虚假煤炭购销协议编造应收账款，据以向中国银行、建设银行等6家金融机构滚动循环办理债权质押贷款，至2013年6月，贷款余额达29.98亿元。2013年8月，审计署将此线索移送银监会、公安部组织查处。目前，中国银行等6家金融机构共对97名责任人进行了处理，其中撤职、免职5人，记大过、记过、降级或警告22人，通报批评及经济处罚70人。

十一、辽宁省新宾满族自治县农村信用合作联社原理事长白明玉等人涉嫌与倒票公司联手非法从事票据交易问题

审计发现，2012年11月至2013年9月，经白明玉同意，该信用合作联社原副主任李文凯、财务科长张庆全将账外开立的8个银行账户、印章、证照复印件及空白票据业务粘单等，提供给一家企业用于办理贴现或转贴现，涉及票据金额1300多亿元，获取贴现和转贴现利差4000多万元。2014年6月，审计署将此线索移送银监会、公安部及辽宁省组织查处。辽宁银监局给予白明玉、李文凯取消10年银行业金融机构高管任职资格的处罚，上述两人及张庆全还受到开除党籍、开除公职处分。

十二、四川信托有限公司有关高管涉嫌与中介串通从3家国有企业套取融资服务费问题

审计发现，2012年，四川信托有限公司下属机构员工冒称该公司高级顾问，以协助获得信托融资为由，要求贵阳市水利交通发展投资(集团)有限公司等3家国有企业向其指定的企业支付巨额融资服务费。2013年10月，审计署将此线索移送银监会、贵州省人民政府组织查处。至2015年11月，四川银监局给予四川信托有限公司原总裁陈军取消4年银行业金融机构高管任职资格的行政处罚。