9月11日为监管层对于配资清理定下的首个大限日期，伴随着首个清理大限到来，证监会对各家券商的摸底调查也告一段落。在昨天下午召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。5家公司收到证监会开出的巨额罚单。同时，邓舸还通报了拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚的通知。
案件通报1：四券商“惹祸上身”
一场声势浩大的严查场外配资行动，让4家不按规定出牌的券商“惹祸上身”。证监会昨天宣布，经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍然顶风作案，并未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。
此外，浙商期货也在此次严查中折翼。经调查，浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。
证监会开巨额罚单
证监会新闻发言人邓舸表示，证券、期货公司应严格按照客户账户管理的有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，将坚决予以打击。
上述5家违规公司除了被证监会责令整改、给予警告外，公司及相关责任人也为此付出了惨重的代价。
证监会公布的处罚通知显示，华泰证券被没收违法所得18235275.00元，并处以54705825.00元罚款；对公司经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总陈栋分别处以10万元罚款。
海通证券被罚没款项最多，其中，被没收违法所得28653000.00元，并处以85959000.00元罚款；公司零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰以及杭州解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人分别受到10万元以及5万元不等的罚款。
广发证券被没收违法所得6805135.75元，并处以20415407.25元罚款；对公司经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔分别处以10万元罚款。
方正证券被没收违法所得8717089.13元，并处以17434178.26元罚款；对公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆处以10万元罚款；公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。
证监会还对浙商期货作出了没收违法所得27872.56元，并处以30万元罚款的决定；对浙商期货技术运维部负责人郑杰处以5万元的罚款。
进展：华泰将暂停同花顺等APP下单服务
华泰证券与中融信托本周上演的隔空对话尚未停止，眼下又收到了证监会巨额罚单。昨天，华泰证券发布公告表示，根据新的监管要求，公司计划于9月25日收市后，陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。
关闭伞形信托第三方接入系统，是近期券商加强对场外存量配资清理的一项重要工作。由于清理外接系统，连日来，华泰证券和中融信托之间的隔空对话成为市场关注的热点。起因主要是华泰证券将于9月30日起终止向中融信托提供任何外接系统的数据服务。由于中融信托有多个信托计划正在使用该数据服务，信托规模较大，涉及投资者众多，因此，停止相关服务可能引发投资者与公司之间的纠纷。
对此，华泰证券也作出回应表示，根据证监会要求，严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规的接入系统，并将积极与相关机构沟通协商，在合法合规的基础上妥善处理相关问题，促进市场健康稳定发展。
背景：18家券商逾百亿存量配资已被清理
9月11日为监管层对配资清理定下的首个大限日期。据了解，9月11日之前已有18家券商逾百亿的存量配资被清理。
根据证监会此前下发的关于督促清理整顿违规配资账户的通知，各地证监局对相关证券公司信息系统外部接入情况进行了核实，督促相关证券公司及时清理整顿，借助外接信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券客户、出借本人证券账户等违法违规活动得到一定的遏制，清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的配资账户，重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。
根据管理层制定的时间表，将在9月11日之前将存量规模10亿元以下的配资清除，涉及券商达18家。9月18日之前将10亿-50亿存量规模清除，涉及券商13家。此外，9月25日和9月30日前还将有两轮配资清理的计划，规模分别为50亿-100亿，以及100亿-150亿，涉及券商分别为8家和6家。
而按照时间表，10月31日为最后的大限，届时将对300亿以上的存量规模进行清理，涉及券商为2家。
案件通报2：短线操纵股票两人被处罚
涉及暴风科技全通教育等
证监会昨天还通报了拟对两起短线操纵股票案件处罚的通知。据了解，证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13只股票价格两案调查、审理完毕。上述两案已进入告知听证程序。
邓舸介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在7月31日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。
孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。
依据相关法律法规，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得441169.11元，并处以1323507.33元罚款；没收孙国栋违法所得11298908.14元，并处以33896724.42元罚款。
据了解，此次被证监会盯上的马信琪和孙国栋在资本市场可谓鼎鼎大名。其中马信琪是宁波涨停敢死队四大操盘手之一，操作席位主要位于天一证券宁波解放南路证券营业部。
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