东北证券因同智科技被罚尚未满月

而就在不到一个月前的4月7日，东北证券未能知悉或应当知悉济南同智创新能源科技股份有限公司发生违规对外担保对其进行现场检查，被全国股转系统要求提供书面承诺。

经全国股转查明，东北证券督导的同智科技挂牌后于2015年6月为杜健吉违规提供担保1笔，涉及担保金额300万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的9%。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。

东北证券未能在窒息或者应当知悉同智科技发生违规对外担保之日起15个转让日对同智科技进行现场检查。东北证券的上述行为未能勤勉尽责的履行持续督导义务，全国股转决定对东北证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

根据公告显示，同智科技已于2015年8月变更了其主办券商。同智科技2014年9月29日聘请东北证券担任主办券商，于2015年1月22日经东北证券推荐获准挂牌，于2015年8月18日终止于东北证券的持续督导协议，与齐鲁证券签订持续督导协议书。

去年净利大降五成多

除了一个月内两次被罚，东北证券在业绩方面也表现不佳。东北证券4月28日披露2016年业绩，2016年公司实现营业收入 44.82 亿元，同比下降 33.56%；实现利润总额 16.53 亿元，同比下降 51.59%；实现归属于上市公司股东净利润 13.15 亿元，同比下降 50%。

报告期内，东北证券的经纪业务收入同比下降 56.70%，营业利润率同比下降 18.34 个百分点；投资银行业务收入同比增加 34.63%，营业利润率同比增长 8.24 个百分点。

另外，去年东北证券的证券投资业务收入同比下降 54.69%，营业利润率同比下降 5.28 个百分点；资产管理业务收入同比增加70.16%，营业利润率同比下降 23.59 个百分点；信用交易业务收入同比下降 22.61%，营业利润率同比增长 4.73 个百分点。

对于经营业绩大比例下滑的原因，东北证券公告中称“2016年A股市场震荡调整，沪深两市成交量较2015年同期大幅下降，佣金费率持续下滑”。

一季度净利润再现腰斩

而今年一季度，东北证券依旧出现净利腰斩的情况。报告期内，公司经纪业务、证券投资业务、投资银行业务等收入同比减少，公司整体经营业绩与上年同期相比出现较大幅度下降。

1-3月公司实现归属于上市公司股东的净利润1.93亿元，较上年同期减少51.70%；每股收益0.08元，较上年同期减少60%。截至2017年3月31日，公司总资产为717.55亿元，较年初减少4.53%；归属于上市公司股东的所有者权益为158.28亿元，较年初增长1.54%。

而在被罚的金融产品代销业务方面，东北证券去年实现代理销售金融产品业务净收入2687.57万元，较上年同比减少5.2%。

对于业绩持续下滑的原因，东北证券表示今年一季度，证券市场主要指数小幅回升，但两市成交量进一步萎缩。面对复杂的市场环境，公司继续推动、深化传统业务转型，推进业务和产品创新。报告期内，公司经纪业务、证券投资业务、投资银行业务等收入同比减少，因此整体经营业绩同比出现较大幅度下降。