赵大建资料图

“指导员”赵大建

今年8月19日，民族证券董事会换届，62岁的赵大建辞任董事长，被聘为名誉董事长。此消息一度被认为是方正证券和民族证券和解、赵大建安全着陆的信号。

9月9日晚间，方正证券公告称其全资子公司民族证券日前收到中国证监会《调查通知书》，将就其有关20.5亿元自有资金款项的去向事项对民族证券立案调查。此后便有传言称，赵大建被带走协助调查。

来自方正集团的知情人士对无界新闻表示，今年年初方正证券魏新、李友、余丽、副总裁李国军被带走协助调查，方正证券的雷杰也失踪了，说是在医院养病，但不让别人去探病，政泉控股在国内的八九个人包括主要负责举报和媒体关系事宜的吕涛也被带走了，但这么关键的人物、郭文贵在资本市场的军师——民族证券董事长赵大建一直都没有事，这很奇怪。

该人士还称，吕涛非常年轻，以前不是什么重要人物，后来成为政泉控股的常务副总，但是也不懂什么金融、证券这方面的东西。政泉控股刚开始的举报非常幼稚，就是搅浑水的节奏，但是后来的举报变得越来越专业，政泉拿到的东西非常多，但怎么在举报中提炼，需要专业人士的判断和指导。据了解，郭文贵关于资本市场上的这些举报材料的关键指导，就是赵大建做的，他的参与度非常深。

根据方正证券8月5日晚公告，这20.5亿元全部投向了四川信托的7笔为期1年的单一资金信托计划，该信托计划涉及了光明石业股份、金辉商务、郑州熹曼、周口银行4家企业，年化投资收益率在8.3%-8.55%。而至今，民族证券20.5亿违规投资款项只追回3.08亿元。其中，2.08亿元冲抵可供出售金融资产，0.99亿元计入投资收益。

据《21世纪经济报道》采访到的方正证券知情人士称，“这近20亿民族证券的资产很大程度可能已被政泉控股通过不同的渠道套取挪用。”该人士还称，“按目前有关方面的取证，这近20亿元的信托计划资金流向最终几乎都流向了郭文贵及其关联公司中。”

此外，在政泉郭文贵和方正李友大战之前的2014年10月份，郭文贵旗下的北京盘古氏投资有限公司还通过中泰信托有限责任公司(下称中泰信托)融资10亿元，发行了“中泰信托汇聚2号集合资金信托计划”，该计划分为三期，期限为两年，利息的支付方式为每半年支付一次(自然年)，通过北京恒天财富投资管理有限公司来销售此产品，目前该产品已经出现违约，最近一期的利息没有按时支付。

该信托计划的抵押担保物为北京盘古持有的另外24套盘古大观公寓以及直接持有的盘古大观18套公寓。但9月7日中泰信托发布《中泰汇聚2号集合资金信托计划投资人周报》称，2015年2月1日，中泰信托又检测到本信托抵押物(房产)在北京市房产管理部门的网站上显示为“已签约”，中泰信托立即向融资方(北京盘古)核实并据理力争。中泰信托人士告诉无界新闻记者，中泰与盘古沟通，出现抵押担保物“已签约”情形，对方给的解释是“误签”。目前，双方已经进入法律程序，中泰信托通过司法途径冻结了郭文贵旗下部分资产。

而前述政泉控股前员工透露，郭文贵只是一个初中文化的地产商，不懂如何通过金融手段转移资产，所涉及资本运作的事情基本上郭文贵都会请教“指导员”赵大建。

上海杰赛律师事务所王智斌律师对无界新闻表示，信托公司作为受托人，应恪尽职守、勤勉尽责。从公开信息来看，涉及信托的这几个案例中，如果信托公司存在尽调或者托管不尽职，权益受损的投资者可以根据《信托法》第22条之规定起诉信托公司，要求其返还财产或者依法赔偿。