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工行临沂分行“四强化”做好内控案防工作

2017-11-15 10:03:16   中国工商银行临沂分行

今年以来,工行临沂城西支行坚持业务发展内控案防先行的原则,通过抓实抓细内控案防的每一个环节,防微杜渐,从思想和行动上强化全员管理,把案件防范和风险防范措施落到实处,促进该行依法合规经营,确保各项业务安全平稳发展。

一、强化思想教育。该行针对年末案件防范十分严峻的形势,通过自学、召开案防教育分析会、考试、参观警示教育基地活动、观看警示教育片等多种形式认真传达和学习上级行关于案件防范工作的有关文件和要求,如《员工违规行为处理规定》(2017年版)及案例通报等。推进案防教育日常化,形成全行合法合规经营的行业风气,使员工熟知本岗位制度规范和禁止事项,提高遵章守纪的自觉性,增强风险防范意识。

二、强化日常管理。该行通过定期排查、走访调查、相互监督等形式,加强对员工工作圈、生活圈、消费圈、社交圈的分析和监管,多方面了解掌握员工八小时以外的行为情况,尤其对参与民间借贷、经商、代客办理业务、过度消费等突出问题重点关注。同时该行领导班子按分工深入了解所分管部室员工的思想情况,加强与员工的日常交流和沟通,关心员工的工作、生活和学习情况,取得员工的理解和信任,及时掌握员工异常现象,强化排查效果。

三、强化制度执行。该行切实将执行力建设与业务工作有机结合,各层级、各岗位、各专业认真履行职责,抓好所管业务领域的案防工作,进一步落实风险防范的具体措施,不断强化流程控制和监督检查,增强广大员工的制度意识、合规意识和防范意识,强化员工制度执行力,规范业务操作,提升内控案防管理水平。对于检查中发现的问题,在深入查找和分析原因的基础上,限期整改并进行责任追究,强化薄弱环节的风险治理和防控,防止屡错屡犯。

四、强化机制考核。该行建立起有效的激励机制和约束机制,将案件防范作为经营管理的重要组成部分,制订内控考核办法,加大考核力度,通过定期检查、突击检查、现场抽查等多种形式,对各部门、各领域业务进行全面排查,切实做到不走形式,不留隐患。对违规人员进行通报批评并核减绩效工资,对做到全年无差错的人员进行表扬和适当奖励,鼓励全行员工做到遵纪守法,规范操作,增强约束机制,促进各项业务的稳健开展。

责任编辑:常延珍 00005
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