《指引》积极影响深远

记者注意到，该《指引》是继2008年协会发布《证券公司合规管理试行规定》9年后，证券业协会再次对证券公司合规管理进行规定。业内人士称，此次《指引》发布主要有两方面的原因。首先，《指引》的发布是对上述管理办法的细化，之前的试行规定是规范性文件，此次是正式下发的文件，目的在于加强证券公司的合规工作。其次，此前召开的金融工作会议也对监管提出了严格要求，加强监管和严格防范金融风险是现阶段的潮流，因此目前对合规管理加强监管。

另一方面，证监会曾推出《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》，为了配合相关政策的实施，需要证券公司把合规管理工作落到实处，否则相关具体工作不能顺利展开。

“合规才有未来，合规才能创造价值。”上述业内人士向记者表示，《指引》的出台对公司未来的影响是积极的。比如《指引》中提到证券公司新业务的上线要进行合规审查，对整个证券行业的发展是有利的。从另一个角度来看，《指引》也表明监管对合规人员工作的实施提供了一定的保障，如果未来证券公司的合规工作还无法顺利展开，那么监管可能会加强处罚或者甚至撤销资格。