二档主办券商督导企业最多

8月30日，新三板2017年度主办券商执业质量评价结果出炉，全国股转公司确定了96家主办券商的分档结果。其中，一档主办券商共19家，二档主办券商44家，三档主办券商15家，四档主办券商18家。这是《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》自去年4月份实施以来，主管部门对新三板主办券商的首次分档。

据了解，此次分档是按照综合点值、扣点原则和加点原则，计算主办券商2017年度（2016年5月1日至2017年4月30日）的评价点值，根据评价点值及其他分档原则确定。《每日经济新闻》记者注意到，不少被分在一档的主办券商已深耕新三板多年，如申万宏源证券、招商证券、中泰证券、中信建投证券等老牌券商，持续督导企业数量位居市场前五。其中，仅申万宏源证券一家目前就督导了663家企业，同时还为245家企业做市。

Choice统计数据显示，19家一档主办券商合计督导4043家新三板企业，约占市场总量的35%，平均每家券商需要督导213家企业。二档券商数量最多，合计督导的企业数量也最多，达到了5459家。而在三档券商和四档券商中，除东莞证券、国融证券等少数几家券商督导数量达到200家以上外，多数券商业务量较小，平均每家券商督导的企业数量不足70家。

而作为众多主办券商中的“大块头”，安信证券却在本次分档中出现在了二档名单中，没能获得一档券商的评价。数据显示，安信证券近年来在新三板业务上颇为发力。2016年初至2017年9月5日，不到两年的时间里，安信证券共推荐挂牌459家企业，超过第二名申万宏源证券119家，是近来挂牌业务做的最多的券商。目前，安信证券持续督导的企业共有610家，仅次于申万宏源证券的663家，在券商中位居第二。

分档将挂钩差异化制度安排

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》，主办券商执业质量评价指标有多个维度，包括执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况、对市场发展的贡献以及其他对评价有重要影响的事项等。全国股转公司在这些指标基础上对主办券商进行月度及年度计值，然后进行分档。

记者统计，2016年5月份至2017年4月份全国股转公司共记录负面行为3376条。其中，推荐后督导类的负面行为最多，达1464条，占比超四成。此外，推荐挂牌中的“申报文件形式与内容存在问题”、督导中的“股票发行备案申请收到全国股转公司的反馈问题清单”以及交易管理中的“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”等行为最易踩雷，影响券商的评价点值。

根据年评分档结果，全国股转公司可分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面，针对主办券商实施差异化制度安排。此外，评价结果可作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据。而在日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面，全国股转公司对不同类别的主办券商也会实行区别对待。