2017年随着行业监管趋严,D类期货公司有所增加,分别为和合期货、山西三立、东方汇金和中州期货,共4家,较2016年增加一倍。
8月10日,一年一度的期货公司分类评级结果在中期协网站上公布。相比于去年的“惨”字榜,今年评级榜单向上强劲反弹。
从2017年的评级结果看,AA类期货公司数量由去年的10家骤升至22家。2016年的永安期货、国投安信、银河期货、广发期货、招商期货、光大期货、申银万国期货、中信建投期货、方正中期、中粮期货这10家AA级期货公司全部保级成功。另有华泰期货、中信期货、国泰君安、海通期货、上海东证、浙商期货、国际期货、南华期货、瑞达期货、国信期货、华信期货、长江期货共12家期货公司重返巅峰。其中,国信期货由CCC到AA,连升5级;海通期货由B到AA,连升4级。
全行业149家期货公司中,A类以上期货公司37家,2016年仅有30家,B类以上期货公司较去年略有上升,从2016年的132家增至137家。
升降喜忧各不同
这一轮评级中,被降级最多的是中州期货,由B到D,连降6级。另外,和合期货由CCC到D,连降5级。被升评级最多的是国联期货,由D至BBB,连升8级。
国联期货的回归并不奇怪,2016年,国联期货多次收到罚单,如资产管理业务的风险管理、内部控制存在较大缺陷和部分资产管理计划的档案保管缺失等,后又被暂停资管业务三个月,被暂停期限自2016年4月12月至2016年7月11日。评级直接由A降至D。
经过整顿,国联期货重整旗鼓,重返A类评级。一位接近国联期货的人士告诉《国际金融报》记者:“该公司底子不差,一时的评级滑落没有对公司经营造成太大影响,或者说反而是件好事,让公司可以重审自身风控体系,查漏补缺,更好发展。另一层影响不大的因素是,私募新规出台后,整个行业期货资管业务发展步伐放慢,向主动管理转型,因此这个档口减速,对公司影响不大。”
评级滑落最多的中州期货和和合期货都处于股东变更的转型期。
2015年3月5日,经山东省工商行政管理局核准,中州期货股东变更为德邦证券,德邦证券出资7000万元人民币,占公司股权比例的70%。2016年1月26日、2017年5月16日,中州期货两易法定代表人。2017年6月19日,公司注册资本由1亿元增加至2.7亿元,增资后,德邦证券进一步提升股权占比至98.52%。
和合期货也在2015年8月进行了股东变更,由山西吉达工程有限公司、山西广大电力混凝土有限公司变更为山西吉达工程有限公司、深圳市御金中坤股权投资基金管理有限公司、上海益衡投资管理有限公司。