■本报记者 左永刚
2017年以来至今,中国证监会进一步强化依法的理念,从严的担当,全面的意识,对市场违法违规行为重拳治乱,持续高压打击了资本市场违法违规行为,切实维护了公开、公平、公正的资本市场秩序。
据《证券日报》记者梳理,今年以来,中国证监会打击资本市场违法违规行为出现多个特点,包括查办违法案件数量快速增长、大案要案查处力度增强、查办案件及时性提高以及不断提升依法执法能力、推动行政执法体制改革创新等新特点。
据记者粗略统计,截至目前,今年以来中国证监会已通报超过50宗案件,其中内幕交易案、信息披露违法违规、短线交易、操纵市场等案件数量较多,并且案件多发生于2015年至2016年。仅2017年第一季度行政处罚的罚没款金额已超过2016年全年。
大案要案查处力度增强
今年中国证监会查办的大案要案增多,包括鲜言系列违法违规案、“方正系”系列违法违规案、九好集团“忽悠式”重组案、首宗利用沪港通跨境操纵市场案(唐汉博、唐园子操纵市场案)、冯小树案,仅这5起大案要案总计罚没金额接近52亿元。
更为值得市场关注的是,中国证监会查办案件的时效性增强。今年第一季度,中国证监会亮剑重组乱象,组织专门执法力量查办了九好集团与鞍重股份联手进行“忽悠式”重组案,由于稽查执法力量的及时介入,此单“忽悠式”重组被遏止在信息披露违法阶段,没有最终得逞,有效避免了有毒资产流入A股市场。
与此同时,今年第一季度,中国证监会与香港证监会密切合作,果断出击、迅速查办了唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案。这是首宗利用沪港通跨境操纵市场案件。
专项执法全面推进
在查处常规案件以及查办大案要案的同时,今年3月份,中国证监会对2017年度专项执法行动进行了总体部署。2017年专项执法行动在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。包括事关市场风险防范的案件,市场和舆论关注的重点、热点案件,影响市场改革发展的案件等等。
《证券日报》记者了解到,3月份,中国证监会稽查部门在分析相关违法线索及案件办理情况的基础上,筛选确定了包括山东墨龙、*ST昆机等9起信息披露违法违规案件作为2017年专项执法行动第一批案件进行了专门部署。目前,相关调查工作已经全面展开。