□ 本报记者 周芬棉

多层次资本市场真正建立起来了:“上面(沪深交易所)小,下面(新三板)大”。新三板另一位负责人如是评价说。

谢庚说,新三板以包容性理念设置挂牌准入条件,有效拓展市场覆盖面,强化规化发展。主要表现为,公司挂牌不设财务门槛和股权分散度要求,只从规范性角度设置了五条底线标准,最大限度压缩自由裁量空间。

对挂牌公司的审查以信息披露为中心,实行电子化申报和网络化沟通,在符合基本条件的前提下通过信息披露方式解决文件审查中关注的问题,审计反馈意见和公司回复意邮全部网上披露。

大量中小微创新型企业通过挂牌,获得了股票合法公开转让渠道,降低了投融资双方的谈判条件,再配以小额、快速、按需的持续融资机制,大幅缓解了融资难问题。

据谢庚介绍,新三板加强监管制度建设,目前已形成了以法律为依据、以7件部门规章和23件行政规范性文件为基础、以102件市场自律规则为主体的制度体系。

依据这些制度体系,新三板坚持异动必有反应、有违规必有查处、严厉打击违法违规行为的执法机制,切实维护市场“三公”。

截至今年6月末,证监会共处理新三板违法违规案件6件,对18个违法对象作出行政处罚6次；新三板累计处理违规案件3345件,对4804个违规对象出具3326份自律监管决定书,出具19份纪律处分决定书,对18家公司实施强制摘牌。

谢庚说,新三板牢牢把握服务创新型、创业型、成长型中小微企业发展的定位,学习借鉴境内外市场,深入研究中小微企业及其投资人的特点、需求,多方面探索服务中小微企业发展。

下一步将按照《十三五规划纲要》和《2017年政府工作报告》提出的要求,落实好“深化新三板改革”“积极发展新三板”战略部署。

据谢庚介绍,以完善的分层标准为切入点,统筹推进发行、交易、投资者准入和监管等各个方面的改革,为众多挂牌企业提供差异化服务。同时进一步增强市场监管和风险控制能力,做到既有效监管、守住底线,又因势利导、积极作为,全面提升市场价格发现、资源配置和风险管理等核心功能。

本报北京8月25日讯