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中基协为私募证券基金“体检” ,信用信息报告将出台

2018-01-12 17:42:30   第一财经APP

中基协指出,信用信息报告是“信用档案”、“信用体检报告”,可反映会员各个相关指标的具体数据以及在行业中所处的大致位置,但不对其信用本身做出任何“优劣”、“好坏”的主观判断。

“信用报告既不是分类,也不是评级。”中基协人士指出。

“市场背书”的信用档案

一直以来,中基协高度重视行业信用体系建设,并根据私募基金不设行政许可、以自律管理为主的行业监管特点,围绕强化信用监督约束体制,探索建立实施“7+2”自律规则体系,推动私募基金行业逐步走上规范发展之路。

私募基金行业不同于传统金融机构,不受到国家信用背书,行业发展完全依赖自身信誉和专业能力。

在私募基金行业由“乱”到“治”的发展历程中,越来越多的私募基金也意识到只有珍视自身信用,自觉将法律法规和自律规则要求有效内化到日常的经营管理、投资运作当中,聚焦自身信用声誉、客户利益和实体经济需求,才能真正赢得投资者的青睐,实现持续发展和利益的最大化。

“信用信息报告工作可以推动从业者坚定不移地维护累积自身信誉、恪守信托责任义务,是私募基金行业有效治理的基础工程、长远之道和根本之策。”中基协相关人士指出。

记者了解到,由于私募基金行业的特殊性,相关合作机构在获取管理人信用信息时,需要完成大量的尽职调查工作,且行业多头重复尽调现象突出,提高了成本、降低了效率。

而信用信息报告可以构建相对透明、持续的私募基金管理人信用档案,有利于提升私募基金行业信息对称程度和在资产管理行业的地位,也有利于增强银行、保险资金、养老金等机构投资者选择私募基金作为投资标的的信心。

与以收益率指标为主的市场化评价体系不同的是,信用信息报告基于客观、动态事实,其数据信息相对真实、全面和及时,通过长期积累可以形成合规性特征显著、“准确、综合和连续”的信用档案。

需要看到,信用信息报告是协助相关合作机构了解私募基金管理人基本信息的基础“信用档案”,但不能简单替代“全面”的尽职调查报告。

对于私募证券投资基金管理人,可根据自身经营需要,将信用信息报告一对一地提供给相关合作机构。经私募证券投资基金管理人员授权同意,中基协可以面向相关合作机构提供该会员的信用信息报告查询服务。

“私募证券投资基金管理人会员应按照相关要求,真实、准确、完整报送登记备案、信息披露及从业人员信息。对于隐瞒事项或者报送信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,以及公开发布信用信息报告的私募证券投资基金管理人会员,协会将在一定期限内不提供该会员的信用信息报告,同时依据规定对该会员及其主要负责人视情节轻重采取相关自律措施。”信用信息报告也作出规定。

第一财经也了解到,下一步中基协将借鉴私募证券基金管理人信用信息报告工作运用经验,结合私募股权及创投基金的特点,将信用信息报告工作推广至私募股权及创投基金领域。

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编辑:黄向东

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