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谎称29天有13倍超高回报,美证监会打击ICO诈骗首案

2017-12-06 17:53:20   第一财经APP

美国证券交易委员会(SEC)近日发布2017-219号文(Release 2017-219,SEC Emergency Action Halts ICO Scam),宣布对一起ICO诈骗案提起诉讼,并采取紧急资产冻结措施阻止这项诈骗案的蔓延。

据了解,SEC此次指控的是一家名为PlexCorps的加拿大私人控股公司及其两名高管涉嫌欺诈投资者,PlexCorps公司发行的代币PlexCoin属于证券发行的性质但未经美国证监会注册。该公司自今年8月以来,通过发行代币,已经从数千名投资者手中筹集到1500万美元,并承诺投资者在29天内有13倍的超高回报率。

Plex Corps官网显示,这家公司提供的代币PlexCoin 是“下一个去中心化全球加密货币,基于以太坊架构。它的任务是扩大用途的可能性,增加用户的数量,最大程度的简化加密货币管理流程”。市场数据显示,PlexCoin自推出后价格一直维持在20美分左右,交易也不温不火,但在上周五突然被炒到80美分,随后因监管消息传出而跌至8美分。

SEC立即申请了紧急法庭禁令,冻结该公司和两名创始人Dominic Lacroix与Sabrina Paradis-Royer的资产。此外,SEC还指控两人和Plex Corps违反了反欺诈条款,同时Lacroix和PlexCorps违反了美国联邦证券法的注册条款。SEC正在寻求永久禁令、追缴赃款外加利息和罚款等措施。

Coin Desk的统计数据显示,今年以来全球ICO融资额已经高达35亿美元。

Coin Center区块链研究主管Peter Van Valkenburgh表示,许多代币发行就是证券诈骗,跟典型的金字塔或庞氏骗局没有差别。

事实上,今年9月,魁北克金融监管机构(AMF)就已经对PlexCoin发出警告,Lacroix无视法院命令,11月AMF 要求法庭判处Lacroix六个月的有期徒刑以及数千美元的罚款。

据外媒报道,美国证监会在今年9月成立了专注于区块链技术的网络部门(Cyber Unit),旨在利用执法部门的网络专业知识打击与分布式账本技术和ICO相关的犯罪活动,希望加强对散户投资者和网络安全的保护。

网络部门主管Robert Cohen表示:“本次诉讼是SEC对ICO非法融资的首次打击,这起案件包含了高科技网络骗局的所有特征,而这正是网络部门致力于打击的犯罪类型。我们迅速采取了行动,保护零售投资者免受ICO虚假承诺损害。”

今年8月,美国证监会曾发布关于谨防ICO骗局的警告,向投资者预警部分声称与ICO有关或者声称正在进行ICO发行的公司,可能存在诈骗。欺诈者通常会利用新兴技术的诱惑,来使潜在投资者将钱投到骗局当中。一些声称拥有ICO技术的公司,可能存在“拉高出货”和“市场操纵”的两种欺诈可能。

SEC前律师Nicolas Morgan表示,SEC很可能会在未来几年内针对ICO这一新兴行业推出执法行动的流水线。在SEC发布ICO行业监管指导的同时,其最近还给出了将The DAO代币定义为证券的解释。

编辑:于舰

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