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新三板公布百家券商10月成绩单,负面记录数持续下降

2017-11-13 09:11:15   第一财经

11月10日,全国股转系统发布了新三板主办券商10月的成绩单,共有一百家主办券商参评,满分券商家数共有8家,负面行为记录总数延续了7月以来的下降趋势,在10月降至120条。

主办券商月度执业质量评分是去年4月以来,股转系统在自律监管以外,实施的一种更加温和、覆盖更大的监管手段,目的是督促券商提高合规意识,激励券商积极服务企业。

根据股转公布的成绩单,10月共有100家主办券商参与评价,其中34家主办券商评价点值在90点以上,占比近三分之一,此外,中泰证券、上海证券、西部证券、九州证券、联储证券、万联证券、山西证券、财富证券这8家主办券商获得满分100分,方正证券已经连续两月排名居首。网信证券、中天证券、华宝证券等券商排名靠后。

另外10月共有42家券商获得额外加分,其中申万宏源因为在推荐挂牌、发行、做市交易、并购重组等服务上的突出表现,拿下全部加分项,获得9.5分的加分项,安信证券、国信证券紧随其后,也分别获得了7.5分和6分的额外加分。按照规则,开展业务规模或者质量排名靠前,以及积极落实政策的情形,都可以得到加分。

在负面行为记录方面,10月新三板券商的负面行为总记录为120条,涉及56家主办券商,较上月份有所下降。负面行为记录数在5条以下的主办券商54家,合计超过总记录数的88%,剩余2家主办券商的负面行为记录数也均少于20条。

其中,推荐挂牌业务负面行为记录数与其业务量比值最高的是财通证券,综合管理类负面行为比较显著的是信达证券,而在挂牌后督导和交易管理这两类负面行为中最为突出的券商均是网信证券。

具体来看,推荐后督导类负面行为最多,占比超过一半,合计63条,主要集中在公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题,其中因为更正披露文件导致的负面行为多达23条。

10月,推荐挂牌业务负面行为仍然集中在低级错误上,限售股份计算错误,公司董事、监事、高级管理人员持股情况披露错误等负面行为达13条。

值得注意的是,10月在综合管理类中,未按时提交业务申请材料负面行为新增较多,主要为变更主办券商申请材料未能在规则要求期限内提交。据记者统计,10月共有45家新三板企业发布公告变更持续督导主办券商。

根据《主办券商执业质量评价办法》,全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化,将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点,计算出各主办券商的评价点值。

股转公司表示,各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量。

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编辑:黄向东

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