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新三板券商8月成绩单出炉 申万宏源获多项加分位列第一

2017-08-11 09:08:45   

8月10日,全国股转系统发布了新三板主办券商7月的成绩单,共有100家券商参评,申万宏源以104.5分排名第一,国泰君安、东海证券、华林证券以103分并列第二。

主办券商月度执业质量评分是去年4月以来股转系统在自律监管以外,实施的一种更加温和、覆盖更大的监管手段,目的是督促券商提高合规意识,激励券商积极服务企业。

根据最新的评价结果显示,7月新三板券商的负面行为总记录为156条,较6月份减少了一半。其中,推荐挂牌类56条,占比36%,推荐后督导类78条,占比50%;交易管理类9条,占比5.7%;综合管理类13条,占比8.3%。

共有24家券商因为没有负面行为而得到基础分满分的成绩,两家券商因为没有开展业务只得到60分。还有48家券商获得额外加分,按照规则,开展业务规模或者质量排名靠前,以及积极落实政策的情形,都可以得到加分。

7月,申万宏源证券因为在推荐挂牌、融资服务、做市交易和并购重组服务上均有突出表现,获得9点加分,并以104.5的总分排名当月第一,在过去一年累计排名全市场第二。当月排名第二的国泰君安证券在过去一年分值累计排名全市场第一位。

从具体的负面行为看,7月主办券商交易业务和综合管理业务较前月有大幅改善,交易负面行为记录从前月186条减少到只有9条。推荐挂牌和挂牌后督导仍然是负面行为集中发生的领域,其中申报材料存在文件错传、漏传,财务数据、单位错误的负面行为多达30条。股票发行备案申请收到股转公司的反馈问题清单达到24条。

不过,最近股转系统已经将股票发行申请被反馈从负面行为中删去。华南一家券商新三板业务负责人告诉第一财经,被反馈不能说明业务一定存在不好问题,只需要沟通就可以解决,因此不宜作为负面行为。

今年年初,市场曾传闻新三板可能会取消券商负面清单以激励证券公司开展业务,不过,7月14日,股转系统公布了新版的主办券商负面行为清单,规定的负面行为数量比之前增加了10条,新规将于本月正是实施。

前述券商人士告诉记者,加强监管的背景下,政策预期继续推迟,可能会让新三板市场面临不可持续,优质企业会选择上市,其他企业也会摘牌,挂牌越多风险越大,企业挂牌的意愿也比较弱,因此券商做业务积极性下降,甚至会收缩业务。

截至周四,新三板挂牌企业总数为11415家,较今年初只增加了1200多家,按照此前平均两个月新挂牌一千家的速度,市场曾预计到今年底挂牌企业总数可能达到一万五千家。

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编辑:陈楚翘

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