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监管处罚大数据:罚没前十 “亿元”起步 处罚金额4年增七倍多

2017-06-19 09:23:01   

日前,证监会例行新闻发布会通报,2017年1至5月已作出罚没款61.44亿元,市场禁入29人。对比2016年全年,证监会系统行政处罚罚没款金额42.83亿元,市场禁入38人。这意味着全年又将创历史新高。

自去年以来,在依法从严全面监管理念指导下,证券期货市场明显感觉到监管处罚的趋严态势。

为了方便统计,券商中国记者梳理了证监会会机关2016年至2017年5月作出处罚的案件发现:

1、内幕信息、信息披露违法、操纵市场成为证券市场高发并被主要打击的违法行为。

2、罚款数额前十“亿元”起步,巨额罚款案件市场操纵案居多。

3、对信息披露违法主体的处罚范围逐渐扩大至上市公司以外的违规主体,其中主要为持股5%以上的股东及其主要负责人。

4、违法所得在3万元以上的内幕交易案,以“没一罚三”为主。

“内幕信息、信息披露违法、操纵市场”被主要打击

公开数据显示,2016年证监会作出的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数较2012年分别增长221%、876%、217%,均创历史新高。

据统计,2016年至2017年5月期间证监会会机关作出的194项行政处罚,罚没款总额达102.95亿元。内幕信息、信息披露违法、操纵市场是这期间证券市场高发并被主要打击的违法行为。

具体来看,涉及的违法行为类型主要包括内幕交易,占比35%;信息披露违法23%;操纵市场占比17%。其他的还包括,中介机构未勤勉尽责、证券从业人员违规买卖股票、编造传播虚假信息、非法经营证券业务等。

而从各项行政处罚种类综合使用情况看,使用次数最多的前三组合为:警告与罚款、没收违法所得与罚款、责令改正与罚款。

其中,警告与罚款合并使用主要涉及的案件类型为上市公司信息披露违法和中介机构未勤勉尽责;没收违法所得与罚款合并使用主要涉及案件类型为内幕交易、操纵市场和非法经营证券业务;责令改正、罚款合并使用主要涉及信息披露违法以及编造传播虚假信息。而责令改正、警告、罚款合并使用的则全部是涉及信息披露违法的案件。

罚款数额前十“亿元”起步,巨额罚款案件市场操纵案居多

罚款是行政处罚使用最多的处罚手段之一。数据显示,2016年至2017年5月期间,罚款数额排名前十的案件中,罚款数额均在亿元以上,其中有8件是市场操纵案。在“多伦股份异常交易案”中,鲜言因操纵市场接受的罚款数额达28.92亿元,为近年新高。

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